Compliance finančních služeb

Pomáháme klientům ve finančním sektoru zorientovat se v náročných požadavcích regulatorního rámce. Budujeme funkční compliance systémy srozumitelně, efektivně a v souladu s aktuální regulací i požadavky dohledu.
Při poskytování služeb se opíráme o znalosti evropské i české legislativy, aktuální informace z dohledových aktivit, zkušenosti z práce pro desítky klientů i pravidelnou komunikaci přímo s regulátorem.

Co umíme:

externí výkon compliance
implementace změn v legislativě
regulatorní due diligence
průběžný právní servis v závislosti na oblasti regulace (MIFID II, PSD II, AIFMD, IDD a další)
nastavení a revizi compliance rámce, interních politik
AML agenda a její nastavení
odborná školení a pomoc při implementaci nových požadavků
nastavení interních kontrolních mechanismů
pravidelné compliance kontroly, případná doporučení k nápravě
podpora při tvorbě distribučních modelů
poradenství k produktové dokumentaci
přípravu auditů a asistenci při kontrolách ze strany regulatorních orgánů

Vyberte si řešení, které nejlépe odpovídá náročnosti vašeho podnikání a úrovni regulace. Nejste si jistí, který model je pro vás optimální? Rádi s vámi projdeme vaše potřeby a doporučíme ideální nastavení.

Vzory předsmluvní dokumentace pro danou regulovanou oblast
Systém vnitřních zásad a doporučení pro nasazení AML procesů
Vzory klíčových vnitřních předpisů s doporučením pro úpravy
Zasílání informací o klíčových regulatorních změnách v dané oblasti
Doporučení k nastavení vnitřního kontrolního systému
Pravidelné compliance zprávy

Zevrubný úvodní compliance audit povinností dle regulatorního rámce (ZPKT, ZISIF, ZPS, aj.)
Vzory vnitřních předpisů s doporučením pro úpravy a asistencí při jejich aktualizaci
Zasílání informací o regulatorních změnách v dané oblasti, doporučení k implementaci
Pravidelné compliance zprávy, doporučení k nápravě, follow up, reporting vedení
AML školení povinných osob

Nejčastější
volba

Komplexní úvodní compliance audit povinností dle regulatorního rámce (ZPKT, ZISIF, ZPS, aj.), související doporučení
Výkon compliance funkce externě
Vnitřní předpisy s individualizovaným doporučením, asistence při jejich aktualizaci
Zasílání informací o klíčových regulatorních změnách v dané oblasti
Zasílání informací o regulatorních změnách v dané oblasti, doporučení k implementaci na individuálním přístupu
Individuální pomoc při úpravách předsmluvních informací, dotazníků a jiné agendy
Kompletní nastavení a správa compliance systému (plány činností, compliance zprávy, doporučení k nápravě, follow up, reporting vedení)
Individuální nastavení SVZ, zajištění funkce AML/KYC
Pomoc při regulatorním reportingu
Participace při due diligence a auditech
Řízení whistleblowing systému
Strategie řízení reputačního a compliance rizika
Individuální řešení na míru dle rozsahu licence a struktury skupiny
AML a další regulatorní školení

Potřebujete compliance jen konzultovat? Chcete správně nastavit procesy? Nebo hledáte komplexní řešení?

Firmy, kterým pomáháme držet kurz správného řízení

Chcete i vy mít procesy pod kontrolou a opřít se o zkušeného partnera?

Ozvěte se nám – rádi vám pomůžeme. První nezávazná konzultace je u nás vždy zdarma. +420 608 362 641

S interním auditem vám pomůže náš kvalifikovaný tým

Eliminujeme rizika již od roku 2007. Interní audit a služby compliance poskytujeme fyzicky i na dálku po celé České republice.

Ing. Kateřina Sobotková

Kateřina má v oblasti interního auditu a compliance rozsáhlé zkušenosti. Je absolventkou ESF MU a PEF Mendelovy univerzity. Její specializací je interní audit ve finančních institucích (obchodníci s cennými papíry, investiční společnosti, samosprávné investiční fondy, investiční zprostředkovatelé a další).

Ing. Jana Schejbalová

Na Ekonomicko-správní fakultě Masarykovy univerzity vystudovala obor Finanční podnikání. Po ukončení studia pracovala dlouhodobě jako finanční účetní a projektová manažerka. U nás pracuje od roku 2016. Hovoří německy a anglicky.

Ing. Veronika Zahutová

Veronika absolvovala Ekonomicko-správní fakultu Masarykovy univerzity v Brně. Po studiích pracovala v risk managementu u jednoho z předních obchodníků s cennými papíry. Internímu auditu finančních institucí a souvisejícím oblastem se Veronika věnuje od roku 2016.

Interní audit finančních institucí

Jak probíhá interní audit?

Vytvoření a schválení statutu interního auditu
Vzdělávání a odborný růst interních auditorů
Detailní studium procesů a porovnávání činnosti s interními a právními a předpisy
Předložení zpráv a doporučení vedoucím kontrolovaných útvarů
Pravidelná kontrola a hodnocení přijatých opatření
Roční zprávy o činnosti interního auditu

JUREKON